Cftc Nhắc Lại Lập Trường Chứng Khoán Trong Vụ Kiện Kucoin

Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC) đã đệ đơn kiện chống lại công ty đang vận hành sàn giao dịch tiền mã hóa KuCoin.

CFTC nhắc lại lập trường chứng khoán trong vụ kiện KuCoin. Ảnh: Bitcoinist

Trong đơn kiện dân sự chống lại KuCoin tối qua, Ủy ban Giao dịch Tài sản Kỳ hạn (CFTC) tiếp tục công nhận Bitcoin, Ethereum và Litecoin là hàng hóa, giữa bối cảnh Mỹ vẫn đang giằng co trong cuộc chiến điều tiết thị trường này.

Cơ quan giám sát thị trường phái sinh cáo buộc trong hồ sơ khiếu nại:

"KuCoin đã xử lý bất hợp pháp giao dịch hàng hóa tương lai, hoán đổi và đòn bẩy liên quan đến tài sản kỹ thuật số là hàng hóa bao gồm Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH) và Litecoin (LTC) mà không đăng ký với CFTC."

Chủ tịch CFTC Rostin Behnam từng khẳng định Ethereum và đa số stablecoin là hàng hóa trong một phiên điều trần trước quốc hội năm ngoái, ngay sau khi cơ quan ông khởi kiện sàn Binance.

Trong khi đó, Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) lại nhìn nhận hầu hết thị trường tiền mã hóa là chứng khoán, duy chỉ có Bitcoin là ngoại lệ.

Cùng thời điểm Behnam đưa ra phát ngôn, Chủ tịch SEC Gary Gensler lại lập luận rằng các token có cơ chế staking (như Ethereum) nên được coi là chứng khoán theo luật pháp Hoa Kỳ.

Đặc biệt từ khi Ethereum tiến lên The Merge, ông Gary tin rằng tất cả giao dịch Ethereum đều thuộc thẩm quyền của Mỹ, và xem cơ chế staking là một mô hình đầu tư chứng khoán. Trong khi đó, Litecoin vẫn sử dụng cơ chế đồng thuận tương tự Bitcoin.

Trong những năm gần đây, CFTC và Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã không ít lần “đụng chạm” nhau trong cuộc chiến điều chỉnh ngành tiền mã hóa.

Hành động pháp lý mới nhất của CFTC diễn ra song song với cáo buộc hình sự mà Bộ Tư pháp (DOJ) đặt lên KuCoin tối qua. Chính quyền Mỹ cáo buộc sàn cùng hai nhân vật trong đội ngũ sáng lập vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, tiếp tay rửa tiền lên đến 9 tỷ USD.

Cơ quan quản lý vạch trần, từ tháng 07/2019 đến tháng 06/2023, KuCoin đã bỏ lửng quy trình xác minh danh tính khách hàng (KYC) và vẫn cung cấp dịch vụ cho một bộ phận lớn khách hàng Hoa Kỳ.

Trên đây không phải là hành động đầu tiên của chính phủ nhắm đến một sàn giao dịch. Tháng 12 năm ngoái, KuCoin đã chấp nhận nộp phạt 22 triệu USD để khép lại vụ kiện với chính quyền bang New York, dưới cáo buộc niêm yết chứng khoán trá hình và hoạt động thiếu giấy phép.

Chấn động hơn cả phải kể đến Binance, sàn giao dịch crypto lớn nhất hành tinh cũng từng nhận cáo buộc rửa tiền từ DOJ và CFTC, phải chấm dứt bằng thỏa thuận trị giá hàng tỷ đô la.

Coincuatui tổng hợp

Nguồn: Coin68