Ủy ban Chứng khoán Mỹ Phản đối cáo buộc lừa đảo của Terraforms xảy ra ngoài lãnh thổ Mỹ

Luật sư của Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi Mỹ (SEC) đã đệ đơn phản hồi một bản ghi nhớ của Terraform Labs về các biện pháp đề xuất cho quyết định sau một phán quyết trong vụ án dân sự. 

Trong một bản ghi nhớ ngày 6 tháng 5 tại Tòa án Quận Nam New York, SEC đẩy lùi lại các lập luận của Terraform về việc thu rút ít hơn trong quyết định dân sự, trong đó một ban giám khảo phán quyết rằng công ty này chịu trách nhiệm. Theo luật sư của SEC, Terraform và cộng sáng lập viên Do Kwon chưa từng trình bày lập luận trong tòa án rằng ủy ban đang thi hành áp dụng ngoại lãnh thổ của luật pháp liên bang cho việc đề nghị và bán token ngoài Hoa Kỳ.

“Các lập luận của các bị cáo không có giá trị vì chúng dựa vào việc áp dụng sai lệch của luật pháp và thiếu chính xác về các sự thật liên quan,” bản ghi nhớ của SEC nói.

Ngay cả khi tòa án chấp nhận cơ sở pháp lý của lập luận của Terraform, SEC đã trích dẫn một số ví dụ về các hoạt động tại Mỹ có thể được sử dụng để thi hành luật chứng khoán. Lập luận đã bỏ sót “vai trò bí mật” của một công ty Mỹ, Jump, trong việc khôi phục TerraUSD (UST) về mệnh giá USD của nó. 

Trưởng phòng thông tin cũ của Terraform đặt cơ sở tại California, nơi ông “đăng một loạt các tweet sai lệch theo hướng dẫn của Kwon ghi nhận việc UST hồi phục từ mệnh giá $1 của nó đến thuật toán.” Kwon quảng cáo UST mặt đối mặt tại một hội nghị tại New York vào tháng 9 năm 2021 và phát biểu với các phương tiện truyền thông có đối tượng ở đất nước đó.

SEC dự định tìm $3.6 tỷ trong việc thu rút từ Terraform và Kwon và $1.7 tỷ trong “lợi nhuận bất chính từ các bán hàng net của UST của các Bị cáo.” Trong bản ghi nhớ đề xuất, Terraform đề xuất một khoản phạt dân sự $1 triệu và không có thu rút.

Liên quan: Tòa án Montenegro hoãn lệnh dẫn do Do Kwon sang Hàn Quốc

Sau một phiên tòa kéo dài hai tuần, một ban giám khảo phán quyết rằng Terraform và Kwon chịu trách nhiệm về gian lận vào tháng 4. Tất cả các bên trong vụ án dân sự đều được lên tòa lại vào ngày 22 tháng 5 để Thẩm phán Jed Rakoff xem xét các biện pháp đề xuất.

Kwon không thể tham dự phiên toà trực tiếp do rắc rối pháp lý tại Montenegro. Năm 2023, người sáng lập mạng lưới Terraform bị bắt và bị kết án 4 tháng tù vì sử dụng giấy tờ du lịch gian dối. Ông vẫn ở trong đất nước này khi các tòa án xem xét yêu cầu dẫn độ từ Mỹ và Hàn Quốc.

Tạp chí: CZ bị kết án tù, Gensler coi Ether là chứng khoán và FBI nhắm vào mixers: Hodler’s Digest, ngày 28 tháng 4 - 4 tháng 5